襄阳长源东谷实业股份有限公司

2020年度董事会审计委员会履职情况报告

根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、《上市公司治理准则》以及公司《董事会审计委员会实施细则》的有关规定，公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，认真履行职责，现就2020年度工作报告如下：

一、审计委员会基本情况

公司第三届董事会审计委员会由独立董事喻景忠先生、独立董事汪洪先生、董事李佐元先生三名董事组成。审计委员会主任委员由具有专业会计资格的独立董事喻景忠先生担任。

二、审计委员会2020年度会议召开情况

报告期内，审计委员会共召开5次会议，具体情况如下：

1.2020年2月18日，第三届董事会审计委员会召开第七次会议，审议了《关于〈襄阳长源东谷实业股份有限公司审计报告〉的议案》、《关于公司内部控制自我评价报告的议案》、《关于公司2019年度财务决算报告的议案》、《关于公司2020年度财务预算报告的议案》、《关于公司2019年度利润分配的议案》、《关于续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构的议案》、《关于公司建立募集资金专项存储账户的议案》，并同意提交公司董事会审议。

    2.2020年5月19日，第三届董事会审计委员会召开第八次会议，审议了《关于〈襄阳长源东谷实业股份有限公司2020年第一季度审阅报告〉的议案》，并同意提交公司董事会审议。

3.2020年6月18日，第三届董事会审计委员会召开第九次会议，审议了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，并同意提交公司董事会审议。

4.2020年8月9日，第三届董事会审计委员会召开第十次会议，审议了《关于公司2020年半年度财务报告的议案》、《关于公司2020年半年度报告及摘要的议案》、《关于公司2020年半年度利润分配预案的议案》、《公司 2020年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，并同意提交公司董事会审议。

5.2020年10月28日，第三届董事会审计委员会召开第十一次会议，审议了《关于公司2020年第三季度报告的议案》，并同意提交公司董事会审议。

三、审计委员会2020年度主要工作情况

（一）监督及评估外部审计机构工作

1.提出聘请外部审计机构的建议

为保证公司2020年度审计工作的顺利完成，根据法律法规及《公司章程》的有关规定，经审计委员审议表决后，向董事会提议续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构，聘期为一年。     2.评估外部审计机构的独立性、专业性

经审核，中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）作为审计机构，能较好地完成公司委托的各项工作，且其具有从事证券相关业务的资格，自聘任为公司年度审计机构以来勤勉尽责，坚持独立、客观、公正的执业准则，公允合理地发表了独立审计意见。

3.讨论和沟通审计工作及重大事项

报告期内，审计委员会与外部审计机构就审计范围、审计计划、审计方法等事项进行了充分的讨论与沟通，在审计期间未发现在审计中存在其他的重大事项。

（二）指导内部审计工作

报告期内，审计委员与公司内审人员进行了充分的沟通，并对内部审计发现的问题提出了指导性意见。经审阅内部审计工作报告，审计委员会未发现公司财务管理和内部控制存在重大问题。

（三）审阅公司财务报告并对其发表意见

报告期内，第三届董事会审计委员会认真审阅了公司2019年年度报告、2020年第一季度财务报告、2020年半年度财务报告、2020年第三季度财务报告，认为公司财务报告所载内容真实、准确、完整、公允地反映了公司的财务状况和经营情况。

（四）评估内部控制的有效性

公司按照《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会、上海证券交易所有关规定的要求，建立了较为完善的公司治理结构和治理制度。报告期内，公司严格执行各项法律、法规、规章、公司章程以及内部管理制度，股东大会、董事会、监事会、经营层规范运作，切实保障了公司和股东的合法权益。因此，审计委员会认为公司的内部控制实际运作情况符合中国证监会发布的有关上市公司治理规范的要求。

（五）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通

报告期内，审计委员会积极协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构有效合作，充分沟通，确保了审计工作的顺利推进，督促按规定完成审计工作。

四、2020年度履职情况总结

报告期内，审计委员会严格按照法律法规和有关规定履行职责，各成员在工作中能够做到勤勉尽责，在监督及评价外部审计机构工作、指导公司内部审计工作、审阅公司财务报告和评估内部控制等方面发挥了积极的作用。2021年，审计委员会将继续规范履职，勤勉尽责，维护公司和全体股东的利益。

特此报告。

喻景忠  汪 洪  李佐元

二零二一年三月二十二日